Cos'è il DGUE? Motivi di esclusione, criteri di selezione e certificati

Prima di guardare il tuo prezzo o la tua soluzione tecnica, la stazione appaltante verifica due cose: che tu non sia escluso dagli appalti pubblici e che tu sia qualificato per eseguire proprio questo. Nell'UE di solito si dichiarano entrambe in un unico modulo standard, il DGUE.

Questa guida spiega cosa contiene il DGUE, come funzionano esclusione e selezione e quali certificati ti serviranno se vinci.

Cos'è il DGUE?#

Il Documento di gara unico europeo (DGUE), in inglese European Single Procurement Document (ESPD), è un'autodichiarazione standard introdotta dall'articolo 59 della direttiva 2014/24/UE. Il modello è definito dal regolamento di esecuzione (UE) 2016/7 della Commissione.

Invece di allegare una pila di certificati a ogni offerta, nel DGUE dichiari che:

• nei confronti della tua impresa non sussiste alcun motivo di esclusione (oppure che hai adottato misure di autodisciplina);

• soddisfi i criteri di selezione fissati dalla stazione appaltante;

• se pertinente, soddisfi i criteri oggettivi usati per ridurre il numero dei candidati.

Sopra le soglie UE le stazioni appaltanti devono accettarlo come prova documentale preliminare. La stazione appaltante può chiedere in qualsiasi momento i certificati veri e propri, ma di norma li presenta solo l'aggiudicatario (o, nelle procedure in due fasi, i candidati selezionati).

Nei documenti di gara di altri paesi il DGUE ha nomi nazionali: DEUC in Spagna, DGUE in Italia, DUME in Francia, EEE in Germania, JEDZ in Polonia e UEA nei Paesi Bassi.

Le sei parti del DGUE#

Parte I: informazioni sulla procedura#

La compila la stazione appaltante: chi acquista, la procedura, l'oggetto e il numero di riferimento. Se crei il DGUE a partire dal file di richiesta della stazione appaltante, questa parte è già precompilata.

Parte II: informazioni sull'operatore economico#

Denominazione dell'impresa, partita IVA o numero di iscrizione, indirizzo e contatti, se sei una PMI, i tuoi rappresentanti (chi può firmare per l'impresa), se partecipi in raggruppamento e con chi, se fai affidamento sulle capacità di altri soggetti (in Italia, avvalimento) e se intendi subappaltare parti dell'appalto.

Parte III: motivi di esclusione#

Una serie di dichiarazioni sì/no su condanne penali, pagamento di imposte e contributi previdenziali, insolvenza, illeciti professionali, conflitti di interesse e altro. Vedi sotto.

Parte IV: criteri di selezione#

Le tue dichiarazioni su idoneità, capacità economica e finanziaria, capacità tecniche e professionali, sistemi di garanzia della qualità e norme di gestione ambientale. La stazione appaltante può consentirti di rispondere con un unico sì globale, la sezione "α" (alfa), con cui dichiari di soddisfare tutti i criteri di selezione richiesti.

Parte V: riduzione del numero di candidati qualificati#

Solo nelle procedure in due fasi in cui la stazione appaltante seleziona i candidati: dichiari come soddisfi i criteri oggettivi usati per scegliere chi invitare.

Parte VI: dichiarazioni finali#

Confermi che le informazioni sono esatte, che puoi fornire le prove su richiesta e acconsenti a che la stazione appaltante acquisisca direttamente i documenti, ove possibile. Poi firmi, se è richiesta la firma.

Base giuridica

direttiva 2014/24/UE, articolo 59

Modello standard

regolamento di esecuzione (UE) 2016/7

Parti

sei (I–VI)

Chi lo compila

ogni offerente, ogni membro del raggruppamento e ogni soggetto ausiliario

Prove

di norma solo dall'aggiudicatario

Certificati equivalenti

e-Certis

Motivi di esclusione: cosa può farti escludere?#

L'articolo 57 della direttiva elenca i motivi. Alcuni sono obbligatori: la stazione appaltante deve escluderti. Altri sono facoltativi: la stazione appaltante può escluderti se i documenti lo prevedono (la legge nazionale può renderli obbligatori).

Motivi di esclusione obbligatori#

• una condanna definitiva per partecipazione a un'organizzazione criminale, corruzione, frode, reati terroristici, riciclaggio di proventi di attività criminose o finanziamento del terrorismo, oppure lavoro minorile e altre forme di tratta di esseri umani, a carico dell'impresa o di una persona con poteri di rappresentanza, di decisione o di controllo;

• la violazione degli obblighi relativi al pagamento di imposte o contributi previdenziali, accertata da una decisione giudiziaria o amministrativa definitiva.

Motivi di esclusione facoltativi#

• violazione degli obblighi in materia di diritto ambientale, sociale o del lavoro;

• fallimento, insolvenza, liquidazione o situazioni analoghe;

• gravi illeciti professionali tali da rendere dubbia l'integrità dell'impresa;

• accordi con altre imprese intesi a falsare la concorrenza;

• un conflitto di interessi non risolvibile altrimenti;

• distorsione della concorrenza derivante dal precedente coinvolgimento nella preparazione della procedura;

• carenze significative o persistenti nell'esecuzione di un precedente contratto pubblico che hanno causato la risoluzione, un risarcimento danni o sanzioni analoghe;

• false dichiarazioni nel fornire le informazioni, o tentativi di influenzare indebitamente la stazione appaltante.

Misure di autodisciplina (self-cleaning)#

In base all'articolo 57, paragrafo 6, un'impresa che rientra in un motivo di esclusione può comunque partecipare se dimostra la propria affidabilità: ha risarcito o si è impegnata a risarcire il danno causato, ha chiarito i fatti collaborando attivamente con le autorità e ha adottato concreti provvedimenti tecnici, organizzativi e relativi al personale per prevenire ulteriori illeciti. Senza misure di autodisciplina, l'esclusione non può durare più di cinque anni per i motivi obbligatori e tre anni per quelli facoltativi (articolo 57, paragrafo 7).

Criteri di selezione: sei qualificato?#

L'articolo 58 ammette tre tipi di criteri di selezione. Devono essere attinenti e proporzionati all'oggetto dell'appalto e funzionano come requisiti di accesso: soddisfarli ti fa passare, ma non dà punti.

Abilitazione all'esercizio dell'attività professionale#

Iscrizione in un registro professionale o commerciale del tuo paese, oppure un'autorizzazione specifica o l'appartenenza a un'organizzazione necessaria per prestare il servizio (ad esempio la licenza per un istituto di vigilanza).

Capacità economica e finanziaria#

• un fatturato minimo annuo, che di norma non può superare il doppio del valore stimato dell'appalto, salvo motivazione della stazione appaltante;

• indici di bilancio, ad esempio il rapporto tra attività e passività;

• un'adeguata copertura assicurativa contro i rischi professionali.

Capacità tecniche e professionali#

• referenze di contratti analoghi negli ultimi anni (di solito fino a cinque anni per i lavori e tre per forniture e servizi), con importi, date e committenti;

• titoli di studio e professionali del personale che eseguirà la prestazione;

• attrezzature tecniche, organico medio, gestione della catena di approvvigionamento;

• norme di garanzia della qualità e di gestione ambientale, come ISO 9001 o ISO 14001, o misure equivalenti (articolo 62).

Esempio: una piccola impresa IT e il requisito di fatturato#

Una web agency con un fatturato annuo di 400.000 € vede una gara per un appalto da 300.000 € che chiede un fatturato minimo di 600.000 €, il doppio del valore. Da sola non lo raggiunge. Le opzioni: partecipare con un partner in raggruppamento (di solito i fatturati si sommano) oppure fare affidamento sulle capacità di un'impresa più grande che mette a disposizione le proprie risorse e può essere responsabile in solido. L'agenzia potrebbe anche chiedere alla stazione appaltante se il requisito è proporzionato, ma il limite del doppio del valore significa che questo è conforme alle regole.

Quali certificati servono all'aggiudicatario?#

Quando vinci, o quando la stazione appaltante lo chiede durante la procedura, devi fornire le prove di quanto dichiarato nel DGUE, di solito entro un termine breve, ad esempio 10 giorni lavorativi. Documenti tipici:

Evitare documenti doppi#

Le stazioni appaltanti non devono chiedere documenti che hanno già o che possono ottenere gratuitamente da una banca dati nazionale. Molti paesi dispongono di banche dati di questo tipo: ad esempio il fascicolo virtuale dell'operatore economico (FVOE) in Italia, e gli elenchi ufficiali di operatori economici riconosciuti (articolo 64), come il registro ROLECSP in Spagna, che possono valere come prova. Usarli fa risparmiare tempo.

Partecipi all'estero? Usa e-Certis#

La banca dati e-Certis della Commissione europea mostra quali certificati si usano in ciascun paese e quale documento del tuo paese corrisponde a un requisito di un altro (articolo 61). Le stazioni appaltanti devono accettare documenti equivalenti di altri Stati membri.

Come compilare il DGUE, passo dopo passo#

1. 1

   Recupera la richiesta DGUE della stazione appaltante.

   Si trova nei documenti di gara, spesso come file XML, oppure è integrata nella piattaforma di e-procurement.

2. 2

   Aprila con lo strumento giusto.

   Usa il modulo della piattaforma o un servizio DGUE nazionale e importa la richiesta (o un DGUE già compilato che puoi riutilizzare).

3. 3

   Compila la Parte II

   con i dati dell'impresa, i rappresentanti ed eventuali membri del raggruppamento, soggetti ausiliari e subappaltatori.

4. 4

   Rispondi alla Parte III con sincerità.

   Se sussiste un motivo, descrivi le misure di autodisciplina.

5. 5

   Completa la Parte IV

   come chiede la stazione appaltante: la risposta globale α o i singoli criteri, con dati coerenti con bilanci e referenze.

6. 6

   Raccogli i DGUE dei partner.

   Ogni membro del raggruppamento e ogni soggetto ausiliario presenta il proprio.

7. 7

   Esporta, firma se richiesto e carica

   nel formato indicato dai documenti, e conservane una copia per la prossima offerta.

Errori comuni nel DGUE#

• Usare un vecchio DGUE con la procedura sbagliata nella Parte I.

• Dimenticare i DGUE dei membri del raggruppamento o dei soggetti sulle cui capacità fai affidamento.

• Dichiarare fatturato o referenze che non corrispondono alle prove fornite in seguito.

• Far firmare qualcuno che non è un rappresentante legale registrato.

• Lasciare campi vuoti invece di rispondere "no".